香港新闻网7月11日电 据香港《大公报》报道，因应花旗环球金融亚洲在经营另类交易平台(ALP)方面违反监管规定，香港证监会对之作出谴责及罚款400万元。
证监会在调查发现，花旗环球由2015年12月至2016年8月期间，在经营另类交易平台Citi Match时，没有遵守《操守准则》所载的相关规定。花旗集团回应称，与证监会充分合作，并同意解决在香港的另类交易平台的遗留问题。
证监会表示，花旗环球应以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度经营Citi Match，并须向用户提供另类交易平台指引，确保他们充分知悉另类交易平台的运作方式，以及确保只有合资格投资者获准为另类交易平台的用户。
不过，证监会发现，由於客户资料的系统设定出错，超过130名客户曾在未被评估是否属合资格投资者的情况下，进入Citi Match。花旗环球亦没有在将客户的首个买卖指示转发至Citi Match前，向有关客户提供另类交易平台指引。花旗集团表示，乐意解决相关问题。
证监会公布的声明亦指出，花旗集团已采取行动纠正有关情况，所有合资格投资者并无实际影响，亦没有客户在银行网站上获得ALP指引後选择退出Citi Match。花旗集团强调，该行於2016年7月发现问题後，立即於2016年8月采取补救措施，亦没有证据显示所发现的失误是蓄意造成。
