香港新闻网3月14日电 据香港《文汇报》报道，香港证监会昨日连开两张大额罚单，分别向德意志银行及德意志证券，以及中信里昂证券作出830万元及900万元的罚款，同时并谴责有关公司。
证监会昨公布，与德意志银行及其全资附属公司德意志证券就有关违反淡仓申报、无牌进行受规管活动及客户款项分隔的监管规定的关注事项，达成解决方案。证监会对上述两家公司作出谴责并罚款合共830万元。
案件透露，德银没有遵守淡仓申报规定，导致其在2012年6月至2015年1月期间，漏报了792个淡仓，以及在2015年1月至2017年3月期间，於未获注册进行第5类受规管活动的情况下发布了49份有关期货合约的研究报告；及德意志证券在2010年1月至2014年12月期间，曾117次未能在《证券及期货(客户款项)规则》下的指定时限内分隔客户款项，而有关缺失在指定时限後获得纠正。
谴责内部监控缺失
另外，证监会就中信里昂证券在利便客户服务方面的内部监控缺失及《操守准则》下的汇报责任所涉及的关注事项达成解决方案後，对中信里昂证券作出谴责及罚款900万元。证监会与中信里昂证券於2016年11月共同委聘了一家独立检讨机构，对中信里昂证券在2014年至2016年期间的内部监控措施进行检讨。
